1.制定營(yíng)業(yè)部定期及各類專項(xiàng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)檢查計(jì)劃,做好本營(yíng)業(yè)部各類定期及專項(xiàng)檢查;
2.定期對(duì)本營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)管理過程中涉及的操作風(fēng)險(xiǎn)等進(jìn)行評(píng)估與監(jiān)測(cè),提交風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告并提出意見建議;
3.負(fù)責(zé)日常風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)工作,包括但不限于監(jiān)控員工行為是否存在風(fēng)險(xiǎn)隱患,系統(tǒng)運(yùn)營(yíng)的監(jiān)測(cè)等;
4.組織落實(shí)營(yíng)業(yè)部的反洗錢相關(guān)工作,負(fù)責(zé)營(yíng)業(yè)部人員的法律法規(guī)、公司規(guī)章制度、風(fēng)險(xiǎn)管理等方面的培訓(xùn);
5.負(fù)責(zé)營(yíng)業(yè)部人事、行政相關(guān)工作。
任職要求:
1.碩士研究生及以上學(xué)歷(含在讀),高級(jí)會(huì)計(jì)師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師等職稱或資格優(yōu)先;金融、會(huì)計(jì)、風(fēng)險(xiǎn)管理、金融工程或法律等專業(yè)背景;必須具備證券從業(yè)資格。
2.擁有3年以上金融、法務(wù)等相關(guān)崗位工作經(jīng)驗(yàn);熟練掌握證券業(yè)務(wù)和相關(guān)法律、法規(guī)、準(zhǔn)則,具有開展合規(guī)、內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理所需要的專業(yè)知識(shí)和技能。
3.具有較強(qiáng)的獨(dú)立解決問題能力、綜合組織協(xié)調(diào)能力和全局意識(shí),能夠指導(dǎo)他人完成復(fù)雜的合規(guī)、內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理任務(wù)。
4.能夠主動(dòng)發(fā)現(xiàn)、分析并解決公司合規(guī)、內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理工作中存在的不足和問題,提出改進(jìn)措施并推動(dòng)落實(shí)。
聯(lián)系人:沈經(jīng)理 電話:13032404431
華福證券前身為福建省華福證券公司,成立于1988年8月,是全國(guó)首批成立的證券公司之一。2003年4月,經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn),公司增資改制并更名為廣發(fā)華福證券有限責(zé)任公司。2011年8月,更名為華福證券有限責(zé)任公司,為福建省屬全資國(guó)有金融機(jī)構(gòu)。公司法定代表人黃金琳,注冊(cè)資本33億元,注冊(cè)地址為福建省福州市鼓樓區(qū)鼓屏路27號(hào)1#3層、4層、5層。
公司堅(jiān)持創(chuàng)新發(fā)展和合規(guī)經(jīng)營(yíng)并重,構(gòu)建起包括證券經(jīng)紀(jì)、融資融券、資產(chǎn)管理、保薦承銷和新三板主辦等完整的證券全牌照業(yè)務(wù)體系。公司經(jīng)營(yíng)范圍包括:證券經(jīng)紀(jì);證券投資咨詢;與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問;證券承銷與保薦;證券自營(yíng);證券投資基金代銷;為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù);證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù);融資融券業(yè)務(wù);代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)。
經(jīng)過三十年的不斷發(fā)展,公司形成全國(guó)化經(jīng)營(yíng)網(wǎng)點(diǎn)布局,截至當(dāng)前,在全國(guó)設(shè)有42家分公司、167家證券營(yíng)業(yè)部,擁有興銀成長(zhǎng)資本管理有限公司和興銀投資有限公司2家全資子公司,控股興銀基金管理有限責(zé)任公司。憑借債券和ABS業(yè)務(wù)的出色表現(xiàn),榮獲深交所2017年度優(yōu)秀固定業(yè)務(wù)創(chuàng)新機(jī)構(gòu)與優(yōu)秀地方債承銷機(jī)構(gòu)兩大核心獎(jiǎng)項(xiàng),以及2018中國(guó)區(qū)五星資產(chǎn)證券化主辦人獎(jiǎng);成功完成中國(guó)境內(nèi)2017年度重大資產(chǎn)重組規(guī)模前五的恒力石化項(xiàng)目。子公司日益發(fā)揮公募基金管理、私募資產(chǎn)管理、另類投資牌照功能和專業(yè)化優(yōu)勢(shì),集團(tuán)綜合金融服務(wù)能力全面增強(qiáng)。
鞍山營(yíng)業(yè)部于2017年成立,營(yíng)業(yè)部將始終懷抱客戶價(jià)值至上、服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)至上的理念,以合規(guī)致勝,以專業(yè)致勝,努力探索,不斷前行。
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